人民网 >> 国际 >> 纵论天下 2003年5月02日06:22


华尔街巨子受罚

本报驻美国记者 王如君

    

    4月28日,美国证券交易委员会宣布,它已与华尔街10家金融巨子达成妥协:由后者向联邦及各州赔付巨额罚款14亿美元,从而使世人关注的华尔街内幕交易丑闻案接近尾声,创下了美国证券史上最大的惩罚案。证券交易委员会主席威廉·唐纳森称,这是严惩华尔街舞弊行为的“一个里程碑”,也是重振投资者信心和公众信任的重要举措。

    去年,华尔街内幕交易丑闻被揭出,在整个美国掀起了轩然大波。在2000年至2002年科技泡沫充斥的年头,不少市场分析师不顾职业道德,为了自家银行的利益,故意吹捧某些客户的业绩,给众多投资者造成了难以估量的损失。经过多方面的调查,去年12月美国证券交易委员会、纽约司法局以及其他州的证券监管机构与各家金融巨子达成了初步协议,随后进行了一系列的艰苦谈判,上周终于达成了这一最后解决方案。

    证券交易委员会公布了3000多页的备忘录、电子邮件和法庭文件,指控花旗集团旗下的所罗门—斯密斯—巴尼银行、美林公司、瑞士信贷第一波士顿银行进行了诈骗,贝尔—斯腾斯、高盛、雷曼兄弟、帕波—加弗利、UBS瓦伯格等5家公司有意夸大它们为之提供市场分析服务的公司的业绩,UBS瓦伯格、帕波—加弗利则瞒报了它们收取的市场分析费用。

    面对监管机构火力充足的“炮弹”,10家金融公司尽管有所不服,但还是“乖乖地就范”,同意今后5年时间内向独立市场分析机构支付4.325亿美元;出资8000万美元用于投资者教育项目;向客户补偿3.875亿美元;以人口多少为基础向各州赔付4.875亿美元的罚款。

    根据违规情节不同,这些金融公司受罚程度有轻有重。其中“出血”最多的是花旗集团,将支付4亿美元;瑞士信贷第一波士顿银行和美林公司各支付2亿美元;摩根—斯坦利银行支付1.25亿美元;高盛集团支付1.1亿美元;李曼兄弟公司、摩根大通、贝尔—斯腾斯、UBS瓦伯格各支付8000万美元,帕波—加弗利公司支付3250万美元。曾经在华尔街上呼风唤雨的两名市场分析师也受到严厉制裁:所罗门—斯密斯—巴尼的电信业分析师杰克·格鲁伯曼被罚1500万美元;美林公司的网络业分析师亨利·布罗吉特被罚400万美元。两人还被勒令终身不得再从事证券分析业。

    协议要求10家金融巨子保证将市场分析与投资银行部门脱钩,禁止分析师参与投资银行客户的高峰会议,分析师与投资银行的互动关系将受到严密监控。但金融公司也有收获,这就是花钱买到了平安,用不着承认或否认有“误导投资者”的违规行为。

    分析人士认为,这一协议对解决持续已久的华尔街丑闻具有积极意义,给惟利是图的金融巨子们敲响了警钟,将会对“华尔街文化”的改善产生长远影响。但也有批评家指出,这只是一个“小打小闹”的警戒,并非是真正的惩罚。投资银行与分析师之间的关系并没有被彻底斩断,美国金融体制仍然充满种种风险。

    (本报华盛顿4月28日电)

     

    《人民日报》 (2003年05月02日第七版)  


  
 
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