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2003年 第四期


QFII投资细则明确

    中国证监会发言人日前发表谈话指出,除《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》中已明确的境
    外基金管理公司、保险公司、证券公司外,信托机构或政府投资机构等,都可申请成为QFII;除已明确的品种外,QFII可投资于经批准设立的封闭式基金和开放式基金,且无比例限制,还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债发行的申购;在计算QFII持股变动时,将合并计算其持有、控制的同一家公司发行的A股、B股、H股、可转换公司债券及存托凭证。
  在QFII年检方面,发言人表示,QFII应在托管人代为报送其经中国会计师审计的上一年度境内证券投资财务报告后一个月内,委托托管人将许可证(副本)报送到证监会接受年检。如未按规定接受年检的,或不符合《暂行办法》有关规定的,以及对证监会作出的有关处罚拒不执行、在限期内不改正违法行为的,其许可证将不能通过年检。如QFII出现许可证未能通过年检,或其原任托管人托管的资产无新任托管人承接等情形,QFII必须退出。
  就QFII境内证券投资、信息披露和审计等方面问题,发言人指出,QFII境内证券投资须选择具备证监会批准的受托投资管理资格的境内证券公司办理有关事宜。同时,应遵循我国证券市场法律法规中有关信息披露的规定,切实履行信息披露义务。QFII应按照《上市公司股东信息披露管理办法》及交易所的有关业务规则的规定,披露其持股变动信息。在计算其持股变动时,应合并计算其持有、控制的同一家公司发行的A股、B股、H股、可转换公司债券及存托凭证。只有具备证监会批准的从事证券、期货相关业务资格的中国注册会计师,才能为QFII提供审计服务。
  证监会发言人指出,在QFII解散、依法被撤销、破产或未能通过年检,或QFII有充分理由认为更换托管人更符合其利益,以及证监会、人民银行、外汇局根据审慎监管原则,认定托管人不能继续履行托管人职责等情况下,托管人必须退任。而新任托管人应取得QFII托管人资格。


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