提供者：[海洋风] 2000-07-25, 22:57:05

　　The Reasons of the Low Transformation Rate of China'
s Scientific Achieve-ments and its Solutions

　　何维军　李庆云

　　随着科技的迅猛发展，其对经济的作用日益增强。科技和经
济呈现出相互依存、相互渗透的一体化发展趋势，其最重要的结
合点就是科技成果的转化；而提高科技成果的转化率，是促进效
益增加和国力增强的有效途径。据报道，我国目前每年取得科技
成果3万多项，在生产中稳定使用且具有一定规模的不足20％，而
最后形成产业的只有5％左右，科技对经济的贡献率还远远低于发
达国家[1]。与发达国家科技成果转化率超过50％相比，我国的科
技创新资源的浪费十分严重。

　　一、科技成果转化率低的原因

　　1．科技成果自身与市场脱节严重，缺乏成果转化时效性观念

　　科技成果之所以能转化的前提条件，是因为存在潜在的市场
需求。然而，科研院所和高等院校作为我国科技成果的主要产出
单位，由于原有体制和固有观念的制约，往往使得自身的科研行
为与市场需要存在一定的差距。主要表现在最初的研究和开发的
选题上，由于缺少市场方面的人员参加和市场需求因素考虑较少
，研究选题往往偏重技术与理论，其目的相当多的是为了提职称
、出论文，加之限于课题来源渠道往往是数量有限的国家拨款，
因此，产出的科技成果，往往只注重或停留在实验室试验成功、
原理样机完成、文章发表和完成报告的水平上，造成了成果与市
场脱节。至于能否及时转化和产生效益，许多研究人员认为与己
关系不大或认为那是别人的事，甚至出现王选所说的下述情况：
“很多教授会认为，做商品干嘛？为了赚钱，赚钱干嘛？铜臭。
我是教授，这个成果做完了，我还忙着做下一个成果呢我这一
辈子要多出几个成果”[3]。正是由于科技成果的商品化、时效性
观念淡弱，造成了企业对这些理论性、技术性强，但离工业化应
用和市场大量需求尚有相当距离的成果，只是羡慕，而不敢或无
力应用。所谓时效性，是指时间对于一项科技成果来讲，其价值
随着时间的流失而逐渐降低，直至最后价值消失。这便是科技成
果的时效性，即时间价值。科技成果的时滞便是其价值的消耗过
程。也正是因为如此，我国每年有大量的有价值的科技成果变成
了无价值的知识沉淀，造成了巨大的浪费，降低了成果的转化率
。

　　2．科技成果转化投入资金不足

　　科技成果的转化需要多方面的保障措施，但是目前普遍认为
资金是制约科技成果转化的最关键的问题。它主要表现在以下3个
方面：（1）转化资金总量不足。1993年我国科技成果转化资金应
是1960亿元，但实际投入仅为334.59亿元，约为理论需求的17％
[4]。（2）投入结构比例失调，缺乏应用开发（中试放大）投资
。发达国家的实践证明，一项成熟的或成功的新技术成果应用于
社会生产生活，必须经历实验室成果、中间应用放大试验、工业
化或产业化3个阶段，资金投入比例大致为1∶10∶100，而我国仅
为1∶0．7∶100。显然，用于技术应用开发的资金明显不足，而
这一点，又恰恰是提高科技成果转化率的关键。（3）科技成果转
化的资金来源渠道少，缺乏市场急需的活跃的风险投资。目前我
国科技成果产业化的资金来源有国家拨款、企业自筹、银行贷款
等；但靠国家拨款来进行科技产业化毕竟有限。由于国力限制，
我国研究和开发（Ｒ＆Ｄ）投入据《1997中国国际竞争力发展报
告》显示，与发达国家相比还相差很远，如下表所示。

　　国家美国日本法国英国加拿大韩国中国

　　R&D总支出（百万美元）179 126133 02135 93922 3789 006
12 2403 425

　　R&D占GDP的比重（%）2．472．842．342．191．592．680．
49

　　据有关资料显示，在我国已成功转化的科技成果中，转化的
资金主要靠自筹的占56％，国家科技计划拨款的占26.8％，风险
投资仅占2.3％；而国外科技成果转化率高，风险投资起了关键的
作用，在美国至少有50％从事高新技术的中小企业在发展过程中
得到风险投资的帮助。

　　3．缺乏有效的技术市场中介和一批高素质的技术经纪人队伍

　　科技成果的转化，需要技术市场中介，技术市场中介的完善
和发展有益于成果的推广转化。科技成果是一种特殊的商品，是
技术商品，它不同于普通的商品仅通过简单的买卖关系即可完成
转化。科技成果的转化是一项系统工程，需要技术市场中介服务
机构全过程的服务，而我国目前技术市场的管理者，大都热衷于
举办大型技术市场交易会、科技成果推广洽谈会等，场面宏大却
收效欠佳，仅起沟通作用。现在我国技术经纪人队伍的培育尚处
起步阶段，中介人员平均素质较低，市场中不乏唯利是图的中介
者，把科研院所和高校的成果随意汇编，隐去单位和联系方式，
甚至把成本和效益、投资产出比汇编得令人难以置信，欺骗了真
诚寻找项目的企业，从而影响科技成果的转化。

　　4．缺乏合理的科学的科技成果评估标准和利益分配机制

　　由于科技成果具有无形资产的独特性，其价格难以准确地合
理确定，操作时又缺乏对科技成果价值科学的评估标准和原则，
且合作中还牵涉许多具体的问题，如技术转让允许的地区范围、
时间长短、付款方式、合作形式及知识产权是否得到有效的保护
等，故往往造成供需双方在价格和利益分配上的分歧，导致成果
转化过程漫长，甚至失败。

　　二、科技成果低转化率的解决对策

　　针对以上科技成果转化中存在的主要问题，建议采取以下对
策。

　　1．加强政府的政策引导和扶持

　　提高科技成果转化率，促进科技与经济结合，政策的引导和
扶持作用至关重要。应加强贯彻《促进科技成果转化法》的实施
力度；强化企业的科技意识，使企业真正成为科技开发、转化的
主体；对企业的科技开发成果转化工作，给予实质性的帮助和支
持；对企业研究开发，应用新技术、新工艺、新产品发生的各种
费用给予税收的优惠政策。努力提高国家的科技投入总量，提高
Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ的比率，同时倡导产、学、研和金融相结合，拓
展成果转化投资的来源渠道。

　　2．加强市场意识、提高科技成果的自身质量，重视推广转化
工作

　　（1）加强市场意识。研究单位人员在进行研究开发之前，就
必须把科研立项与市场需求紧密结合起来，进行有目的的开发研
究，避免成果一旦鉴定、文章发表，就万事大吉的倾向，使创新
资源得到充分利用。

　　（2）严把科技成果鉴定、评审关。坚决克服鉴定会、评审会
专家本地化、行业化、小圈子的弊病；彻底排除在检测、评估、
评审过程中受到行政、金钱、人情或其他因素的干扰；避免有的
成果由个别专家或行政领导发表讲话定调或由完成单位自吹自擂
的现象发生。

　　（3）继续对技术成果进行二次开发，力促成果成熟孵化，提
高成果的可转化度。

　　（4）对取得效益的推广人员进行社会地位的认可和奖励，使
之觉得从事科技成果推广、转化、应用工作与科学研究同样光荣
、同样重要。近几年，有关部委在申报科技进步奖时，明确规定
必须有一定比例的科技成果推广应用项目报奖，许多省市单位把
获得技术市场金桥奖放在与获科技进步奖同等或更重要的地位等
等，这无疑有利于科技成果的推广转化。

　　3．建立风险投资机制，解决转化资金不足问题

　　事实上，在科技成果的开发和产业化过程中，风险是始终存
在的，这就必然要引入风险投资机制。从世界上发达国家科技产
业化发展经验看，建立风险投资机制和发展创业基金是实现科技
成果转化、发展新技术产业的必然选择。因此，我国应尽快通过
金融体制改革，制定风险投资的政策；建立风险咨询与管理公司
，为国内外投资者评估和推荐项目，并受投资者委托对项目进行
管理；建立各种风险投资基金，制定相应的法规及管理办法，从
国内外吸收资金；建立相应的证券市场，为风险投资业提供出路
，促进科技成果的转化。目前我国发展风险投资已具备下列初步
条件[6]：我国正在建设社会主义市场经济，为风险投资奠定了基
础；我国每年有大量的科技成果有待转化；具有较高素质的企业
家队伍正在形成；民间存款已约6万亿元，具有开发投资的潜力；
技术、法律、财务等咨询服务业正在健康成长；证券市场也日趋
成熟。

　　4．建立有效的市场中介服务体系、培训一批高素质技术经纪
人队伍

　　市场中介服务在科技成果的转化中不可缺少，但仅为供需双
方提供信息、牵线搭桥是不够的。完善的中介服务体系中，应有
一批高素质的懂科技、懂法律、了解市场、善于经营、诚实信用
的技术市场经纪人队伍，在深入了解、调查科技成果的成熟程度
和应用方向，进行产业化的可行性分析、市场前景的预测，对投
资风险和回报大小有深入研究的基础上，针对需要成果企业的具
体情况进行判断、咨询服务，以帮助企业做出正确的决策，并不
断地向企业提供市场、法规、金融等相关的最新信息，实现成果
的彻底转化。只有这样，才能使中介机构成为企业与研究单位都
信赖的伙伴，中介服务才能发展壮大。

　　5．建立科技成果评估模式，确定合理的利益分配机制

　　成果转化过程中，供需双方都要面对如何确定科技成果价值
大小的问题。目前的技术交易中的价格的确定，大都采取双方协
商定价的方式，但事实上，由于双方对市场前景、合作条件、未
来产生效果等理解不一样，往往造成价格与价值相偏离，使得日
后出现、加深矛盾，影响成果的成功转化，甚至产生纠纷。因此
，亟待建立一套规范的科技成果价格评估体系，保证双方的合理
利益，促进成果顺利转化。笔者认为，科技成果是一种无形资产
，可以根据现行的《国有资产评估管理办法》中的“收益现值法
”为基本方法来评估，该方法的数学模型为：

　　其中X为技术成果价值；n为载体（如产品）因技术成果增加
收益的年限；Pt为第t年载体因技术成果增加的收益；r为折现率
；t为年序号。在求得X值的基础上，再根据双方的具体合作条件
，做相应的调整后才较为合理。

　　另外，还需强调一点，科技成果拥有者必须转变观念，明确
科技成果只有通过转化，才能实现其价值；不要一味强调自身的
利益，忽视了科技成果的时效性，丧失了成果转化的最佳时机，
造成人力、物力的浪费。同时企业也应该明白，只有依靠科技转
化应用新技术、新成果，才能增强自身在市场中的竞争能力，才
能立于不败之地。