郭懿美（清华大学法学院副教授） 沈春晖（北京大学法学院
研究生）

　　电子商务的法律问题既包括对基本交易制度和交易流程（例
如电子合同、电子签名与认证、电子支付等）的法律规范，也应
该包括对电子商务具体行业的相关规范（例如网上零售业、网上
证券交易、网上图书发行、网络教育、网络广告、网上拍卖业等
）。今年以年，我国一些行业主管部门相继出台了一些电子商务
的行业性规范，本文对此作一简要介绍。

　　１．网上证券委托交易

　　《网上证券委托暂行管理办法》于今年3月30日经中国证监会
批准并开始实施。该行政规章共6章35条，包括总则、业务规范、
技术规范、信息披露、资格申请、附则等内容。

　　根据该《办法》，获证监会颁发的经营证券业务许可证的证
券公司，可申请开展网上证券委托业务。未经证监会批准，任何
机构不得开展该业务。证券公司以外的其他机构，不得开展或变
相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续
费的方式，与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网
上委托业务。

　　申请开展网上证券委托业务的证券公司须准备有16项内容的
申请材料一式三份，分别报送证监会机构监管部、信息中心和所
在地派出机构。获得该业务的证券公司，可在其达到证券经营机
构营业部信息系统技术管理规范要求的证券营业部开展此业务。
获得该业务的证券公司应制定专门的业务工作程序规范网上委托
，在与客户签订书面协议的同时，以《风险揭示书》的形式向投
资者解释相关风险。

　　在信息披露方面，《办法》规定证券公司应提供一个固定的
互联网站点作为网上委托的入口网点，证券公司应在入口网站和
客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互
联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据
错误等情况；机构或投资者的身份可能会被仿冒；行情信息及其
他证券信息，有可能出现错误或误导；证券监管机关认为需要披
露的其他风险。

　　与该《办法》相配套，为规范证券公司网上委托业务核准程
序，中国证监会在今年５月又正式发布实施了《证券公司网上委
托业务核准程序》。

　　总体上讲，该《办法》的颁布使目前证券公司开展的网上证
券委托交易有了法律依据，既有利于卷商开展业务也有利于保障
投资者的利益。但在另一方面，《办法》着重是在已有的法律框
架内作出规范，强调安全重于效率，对网络本身的特点考虑还不
够。

　　２．网上教育

　　为规范网络教育活动，今年４月２０日，教育部发出了《关
于加强对教育网站和网校进行管理的公告》。

　　该《公告》规定：办冠以中小学校名义及面向中小学生的网
校和教育网站，必须经省级教育行政部门同意，并报国家教育行
政部门核准。已经和正在举办的网校，要重新办理报批手续；未
予批准的应立即停止网上教学活动。

　　未经国家教育行政部门批准，任何单位和机构不得冠以“网
络大学”的名义或在网上以学校名义注册域名，建立相应的网站
，进行招生和开展相应的教学活动；不得以远程教育的名义建立
和利用卫星网络开展远程教育。已经和正在开展上述工作的，要
重新办理报批手续；未经批准的应立即停止网上教学和其他有关
活动。

　　３．图书与音像制品发行

　　新闻出版署在今年颁布的《出版物发行管理暂行规定》中，
第一次明确了开办网上书店的管理问题。其第十八条明确规定：
“经批准从事出版物发行业务的单位，根据新闻出版行政部门核
准的经营范围，在原审批部门备案后，可进行互联网上出版物的
购销活动，非出版物发行单位不得开办‘网上书店’或进行互联
网上出版物的购销活动。”

　　文化部也发出《关于音像制品网上经营活动有关问题的通知
》以规范音像制品网上经营活动。该《通知》要求，音像制品网
上经营活动实行许可证制度，禁止未经音像市场行政管理部门备
案、批准，擅自从事音像制品网上经营活动。从事音像制品网上
经营活动的音像制品经营单位须向所在地省(自治区、直辖市)音
像市场行政管理部门申报备案，备案核准后方可经营。禁止外商
投资、中外合资合作的信息网络经营单位从事音像制品的网上经
营活动。